Recientemente he encontrado dos consultas relacionadas con la posible implicación de profesionales de la industria de las criptomonedas en delitos de apropiación indebida, por lo que es necesario escribir un breve artículo sobre este tema para analizarlo, con la esperanza de proporcionar referencias a los empleados comunes o a los altos ejecutivos y líderes en la industria de las criptomonedas, aclarar las líneas rojas legales y construir juntos un web3 positivo.
Uno, descomposición de la estructura del delito de apropiación indebida en el código penal.
Desde la perspectiva de la legislación de nuestro país sobre el delito de apropiación indebida, en realidad no es complicado: los trabajadores de una empresa, corporación u otra unidad (identidad del sujeto) utilizan las facilidades de su cargo para apropiarse ilegalmente de bienes de la unidad, en cantidades considerables (conducta objetiva). Para el delito de apropiación indebida hay tres niveles de penas: en circunstancias generales, se impone una pena de prisión de hasta tres años; en cantidades enormes, se impone una pena de prisión de más de tres años y menos de diez; en cantidades especialmente grandes, se impone una pena de prisión de más de diez años o cadena perpetua (consecuencias de la conducta).
Según la interpretación judicial relevante, el umbral para la presentación de un caso de malversación de fondos en el cargo es de 30,000 yuanes, lo que sigue siendo bastante bajo.
II. La singularidad de la industria de las criptomonedas
Desde el anuncio "9.4" de 2017 ("Anuncio sobre la prevención de riesgos de financiamiento mediante emisión de tokens"), todos los proyectos de financiamiento de monedas virtuales en el interior del país fueron detenidos, y algunas de las casas de cambio de monedas virtuales que operaban en el interior del país se trasladaron fuera de China; después del aviso "9.24" de 2021 ("Aviso sobre la prevención y gestión de riesgos de especulación en el comercio de monedas virtuales"), todas las actividades comerciales relacionadas con monedas virtuales en el interior del país fueron clasificadas como "actividades financieras ilegales", y las casas de cambio de monedas virtuales perdieron completamente la base legal para operar de manera conforme en el interior de China, trasladándose en su totalidad al extranjero.
Las actividades comerciales relacionadas con las criptomonedas, como el intercambio de criptomonedas por moneda fiduciaria, el intercambio entre criptomonedas, la compra y venta de criptomonedas como contraparte central, y la provisión de precios e intermediación de información para el comercio de criptomonedas, también están prohibidas en el continente.
Actualmente, los emprendimientos de criptomonedas relativamente seguros en el país son generalmente proyectos de blockchain (que no implican la emisión de monedas), empresas de billeteras de monedas virtuales, etc.
Aunque la "notificación del 24 de septiembre" prohíbe a los intercambios de criptomonedas extranjeros proporcionar servicios a los residentes del continente a través de Internet, el número de usuarios del continente en los intercambios de criptomonedas fundados por personas de origen chino aún representa más de la mitad; en lugares como Shenzhen, Hangzhou y Shanghái, todavía hay algunos equipos técnicos y de atención al cliente de intercambios de criptomonedas extranjeros.
Este tipo de situación no es común en otras industrias: se declara ilegal un negocio en la política nacional, pero en realidad ese negocio sigue existiendo "de manera estable" en el país, e incluso ahora las autoridades judiciales todavía pueden llevar a cabo algún tipo de "cooperación" judicial con estas empresas que realizan actividades financieras ilegales en el extranjero. Por ejemplo, las autoridades judiciales del país pueden solicitar pruebas a los intercambios de criptomonedas en el extranjero y utilizar las pruebas relacionadas como evidencia para acusar a los sospechosos de cometer delitos.
¿Pueden los empleados del mundo de las criptomonedas ser considerados como sujetos de un delito de apropiación indebida?
Como se mencionó anteriormente, el sujeto del delito de apropiación indebida debe ser un "trabajador de una empresa, compañía u otra entidad". ¿Puede una empresa extranjera involucrada en "actividades financieras ilegales" (como un exchange de criptomonedas), o sus sucursales o empresas controladas en el país, ser considerada como "empresa, compañía u otra entidad" en el delito de apropiación indebida?
Esto nos lleva a mencionar la opinión de la cuenta oficial del Tribunal Superior de Beijing en el artículo "¿Es posible 'obtener' criptomonedas aprovechando el cargo? Tribunal: ¡Criminal!": frente a las opiniones del abogado defensor que planteó que el proyecto de la víctima (la empresa) implica criptomonedas, y por lo tanto debería asumir el riesgo, sin protección de los beneficios legales. El tribunal consideró que el riesgo de transacciones con criptomonedas y la naturaleza del proyecto de la empresa (víctima) no afectan la evaluación legal de las acciones del acusado (sospechoso de un delito) según los hechos comprobados y las disposiciones legales correspondientes.
En resumen, en el contexto de las operaciones de una bolsa de criptomonedas, si los empleados de la bolsa cometen delitos como la malversación, esto no se evaluará en función de si las operaciones de la bolsa son legales o ilegales en la parte continental.
Otra pregunta es, ¿cómo se puede demostrar que Zhang San o Li Si son empleados de un intercambio de criptomonedas o de otra empresa de la industria cripto? En un nivel superficial, se puede juzgar por la existencia o no de un "Contrato de Trabajo", el pago de cinco seguros y una fundación, entre otras formas. Más importante es ver si la empresa tiene funciones de gestión y disposición para pagar salarios a los empleados.
Para las casas de cambio de criptomonedas u otras empresas del sector cripto, generalmente no contratarán empleados directamente a su nombre en el territorio, sino que pueden utilizar empresas de servicios laborales u otras empresas controladas que no operen en el territorio en negocios relacionados con criptomonedas como sujetos de empleo. Por supuesto, también hay un modelo de empleo en web3 más "desenfadado": no se firman contratos laborales y se paga directamente en USDT u otros tokens. En este caso, cómo determinar la identidad de la víctima del delito de malversación genera mucha controversia en la práctica. Tanto la parte acusadora (fiscalía) como la parte defensora pueden "mostrar sus habilidades" para proteger sus derechos legales.
La última pregunta es: si los fondos o bienes involucrados en el caso son criptomonedas, ¿constituyen un delito correspondiente? Tomando como ejemplo el delito de malversación de fondos, si se comete este delito aprovechándose de la posición laboral para malversar criptomonedas como USDT, ETH, BTC que pertenecen a la empresa, en la práctica puede que no haya mucha controversia, ya que estas criptomonedas principales han sido reconocidas como bienes patrimoniales en la teoría y práctica judicial; sin embargo, ¿qué pasa si se malversan tokens emitidos por la propia empresa? O si se malversa algún tipo de beneficio futuro esperado (como tokens que aún no han sido desbloqueados o listados), ¿constituyen un delito de malversación de fondos? Estas son áreas de gran controversia y son campos en los que los abogados especializados en web3 (ya sea defendiendo o acusando) tienen mucho que hacer.
Cuatro, la aplicación del delito de soborno a personas que no son funcionarios públicos en la industria de las criptomonedas.
Para algunos profesionales de las criptomonedas, puede existir un escenario legal en el que se pueden ver involucrados tanto en el delito de malversación de fondos como en el delito de soborno a un funcionario no estatal. Por ejemplo, en el artículo publicado por el Tribunal Supremo titulado "Casos penales típicos que promueven el desarrollo de la economía privada", se menciona el caso de "Shí Mǒu Yù, soborno a un funcionario no estatal y malversación de fondos".
Resumen del caso: Shi Mouyu, aprovechando la conveniencia de su cargo, aceptó ilegalmente bienes por un total de 6,08 millones de yuanes de otras empresas en la cooperación de negocios (recompensas en criptomonedas) con nuestra empresa; al mismo tiempo, utilizando la conveniencia de su cargo, a través de múltiples cuentas de nuestra empresa, convirtió las criptomonedas en efectivo y las transfirió a su cuenta bancaria personal controlada, apropiándose ilegalmente de bienes de nuestra empresa por un total de 3,66 millones de yuanes.
Finalmente, el tribunal del distrito de Haidian en Pekín dictó sentencia reconociendo a Shi Mouyu como culpable de los delitos de soborno a un funcionario no estatal y de apropiación indebida, imponiendo una pena de 12 años de prisión.
Conclusión
En diciembre del año pasado, se informó que algunas bolsas de criptomonedas, representadas por Binance, comenzaron a investigar seriamente los problemas de corrupción interna. El incidente de la "ratón de almacén" de un empleado de Binance que salió a la luz en marzo de este año es en realidad solo una "gota en el océano" de la industria de las criptomonedas. Dado que las instituciones centralizadas en la industria de las criptomonedas no pueden ser reguladas de manera estricta como las instituciones financieras y de valores tradicionales, los delitos de tráfico de información privilegiada, la colusión entre los operadores de criptomonedas, los creadores de mercado y los proyectos son realmente comunes. Sin embargo, el costo de ilegalidad de estos incidentes es bastante bajo y la dificultad de investigación también es bastante alta (a menos que se cometan errores graves). Desde la perspectiva de un abogado defensor, también hay un margen relativamente amplio para defender los delitos de malversación relacionados con criptomonedas o los delitos de soborno no público.
Sin embargo, a partir de las acciones de algunas grandes bolsas como Binance y OKEx, la lucha contra la corrupción interna solo se hará más intensa en el futuro. Además, con la regulación de cumplimiento cada vez más estricta en países y regiones como Singapur y Hong Kong para la industria web3, el abogado Liu cree que el desarrollo de cumplimiento interno en intercambios de criptomonedas o en otros sectores de la industria cripto se alineará cada vez más con las empresas de internet tradicionales, e incluso evolucionará.
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¿Los encriptadores pueden constituir el delito de apropiación indebida?
Introducción
Recientemente he encontrado dos consultas relacionadas con la posible implicación de profesionales de la industria de las criptomonedas en delitos de apropiación indebida, por lo que es necesario escribir un breve artículo sobre este tema para analizarlo, con la esperanza de proporcionar referencias a los empleados comunes o a los altos ejecutivos y líderes en la industria de las criptomonedas, aclarar las líneas rojas legales y construir juntos un web3 positivo.
Uno, descomposición de la estructura del delito de apropiación indebida en el código penal.
Desde la perspectiva de la legislación de nuestro país sobre el delito de apropiación indebida, en realidad no es complicado: los trabajadores de una empresa, corporación u otra unidad (identidad del sujeto) utilizan las facilidades de su cargo para apropiarse ilegalmente de bienes de la unidad, en cantidades considerables (conducta objetiva). Para el delito de apropiación indebida hay tres niveles de penas: en circunstancias generales, se impone una pena de prisión de hasta tres años; en cantidades enormes, se impone una pena de prisión de más de tres años y menos de diez; en cantidades especialmente grandes, se impone una pena de prisión de más de diez años o cadena perpetua (consecuencias de la conducta).
Según la interpretación judicial relevante, el umbral para la presentación de un caso de malversación de fondos en el cargo es de 30,000 yuanes, lo que sigue siendo bastante bajo.
II. La singularidad de la industria de las criptomonedas
Desde el anuncio "9.4" de 2017 ("Anuncio sobre la prevención de riesgos de financiamiento mediante emisión de tokens"), todos los proyectos de financiamiento de monedas virtuales en el interior del país fueron detenidos, y algunas de las casas de cambio de monedas virtuales que operaban en el interior del país se trasladaron fuera de China; después del aviso "9.24" de 2021 ("Aviso sobre la prevención y gestión de riesgos de especulación en el comercio de monedas virtuales"), todas las actividades comerciales relacionadas con monedas virtuales en el interior del país fueron clasificadas como "actividades financieras ilegales", y las casas de cambio de monedas virtuales perdieron completamente la base legal para operar de manera conforme en el interior de China, trasladándose en su totalidad al extranjero.
Las actividades comerciales relacionadas con las criptomonedas, como el intercambio de criptomonedas por moneda fiduciaria, el intercambio entre criptomonedas, la compra y venta de criptomonedas como contraparte central, y la provisión de precios e intermediación de información para el comercio de criptomonedas, también están prohibidas en el continente.
Actualmente, los emprendimientos de criptomonedas relativamente seguros en el país son generalmente proyectos de blockchain (que no implican la emisión de monedas), empresas de billeteras de monedas virtuales, etc.
Aunque la "notificación del 24 de septiembre" prohíbe a los intercambios de criptomonedas extranjeros proporcionar servicios a los residentes del continente a través de Internet, el número de usuarios del continente en los intercambios de criptomonedas fundados por personas de origen chino aún representa más de la mitad; en lugares como Shenzhen, Hangzhou y Shanghái, todavía hay algunos equipos técnicos y de atención al cliente de intercambios de criptomonedas extranjeros.
Este tipo de situación no es común en otras industrias: se declara ilegal un negocio en la política nacional, pero en realidad ese negocio sigue existiendo "de manera estable" en el país, e incluso ahora las autoridades judiciales todavía pueden llevar a cabo algún tipo de "cooperación" judicial con estas empresas que realizan actividades financieras ilegales en el extranjero. Por ejemplo, las autoridades judiciales del país pueden solicitar pruebas a los intercambios de criptomonedas en el extranjero y utilizar las pruebas relacionadas como evidencia para acusar a los sospechosos de cometer delitos.
¿Pueden los empleados del mundo de las criptomonedas ser considerados como sujetos de un delito de apropiación indebida?
Como se mencionó anteriormente, el sujeto del delito de apropiación indebida debe ser un "trabajador de una empresa, compañía u otra entidad". ¿Puede una empresa extranjera involucrada en "actividades financieras ilegales" (como un exchange de criptomonedas), o sus sucursales o empresas controladas en el país, ser considerada como "empresa, compañía u otra entidad" en el delito de apropiación indebida?
Esto nos lleva a mencionar la opinión de la cuenta oficial del Tribunal Superior de Beijing en el artículo "¿Es posible 'obtener' criptomonedas aprovechando el cargo? Tribunal: ¡Criminal!": frente a las opiniones del abogado defensor que planteó que el proyecto de la víctima (la empresa) implica criptomonedas, y por lo tanto debería asumir el riesgo, sin protección de los beneficios legales. El tribunal consideró que el riesgo de transacciones con criptomonedas y la naturaleza del proyecto de la empresa (víctima) no afectan la evaluación legal de las acciones del acusado (sospechoso de un delito) según los hechos comprobados y las disposiciones legales correspondientes.
En resumen, en el contexto de las operaciones de una bolsa de criptomonedas, si los empleados de la bolsa cometen delitos como la malversación, esto no se evaluará en función de si las operaciones de la bolsa son legales o ilegales en la parte continental.
Otra pregunta es, ¿cómo se puede demostrar que Zhang San o Li Si son empleados de un intercambio de criptomonedas o de otra empresa de la industria cripto? En un nivel superficial, se puede juzgar por la existencia o no de un "Contrato de Trabajo", el pago de cinco seguros y una fundación, entre otras formas. Más importante es ver si la empresa tiene funciones de gestión y disposición para pagar salarios a los empleados.
Para las casas de cambio de criptomonedas u otras empresas del sector cripto, generalmente no contratarán empleados directamente a su nombre en el territorio, sino que pueden utilizar empresas de servicios laborales u otras empresas controladas que no operen en el territorio en negocios relacionados con criptomonedas como sujetos de empleo. Por supuesto, también hay un modelo de empleo en web3 más "desenfadado": no se firman contratos laborales y se paga directamente en USDT u otros tokens. En este caso, cómo determinar la identidad de la víctima del delito de malversación genera mucha controversia en la práctica. Tanto la parte acusadora (fiscalía) como la parte defensora pueden "mostrar sus habilidades" para proteger sus derechos legales.
La última pregunta es: si los fondos o bienes involucrados en el caso son criptomonedas, ¿constituyen un delito correspondiente? Tomando como ejemplo el delito de malversación de fondos, si se comete este delito aprovechándose de la posición laboral para malversar criptomonedas como USDT, ETH, BTC que pertenecen a la empresa, en la práctica puede que no haya mucha controversia, ya que estas criptomonedas principales han sido reconocidas como bienes patrimoniales en la teoría y práctica judicial; sin embargo, ¿qué pasa si se malversan tokens emitidos por la propia empresa? O si se malversa algún tipo de beneficio futuro esperado (como tokens que aún no han sido desbloqueados o listados), ¿constituyen un delito de malversación de fondos? Estas son áreas de gran controversia y son campos en los que los abogados especializados en web3 (ya sea defendiendo o acusando) tienen mucho que hacer.
Cuatro, la aplicación del delito de soborno a personas que no son funcionarios públicos en la industria de las criptomonedas.
Para algunos profesionales de las criptomonedas, puede existir un escenario legal en el que se pueden ver involucrados tanto en el delito de malversación de fondos como en el delito de soborno a un funcionario no estatal. Por ejemplo, en el artículo publicado por el Tribunal Supremo titulado "Casos penales típicos que promueven el desarrollo de la economía privada", se menciona el caso de "Shí Mǒu Yù, soborno a un funcionario no estatal y malversación de fondos".
Resumen del caso: Shi Mouyu, aprovechando la conveniencia de su cargo, aceptó ilegalmente bienes por un total de 6,08 millones de yuanes de otras empresas en la cooperación de negocios (recompensas en criptomonedas) con nuestra empresa; al mismo tiempo, utilizando la conveniencia de su cargo, a través de múltiples cuentas de nuestra empresa, convirtió las criptomonedas en efectivo y las transfirió a su cuenta bancaria personal controlada, apropiándose ilegalmente de bienes de nuestra empresa por un total de 3,66 millones de yuanes.
Finalmente, el tribunal del distrito de Haidian en Pekín dictó sentencia reconociendo a Shi Mouyu como culpable de los delitos de soborno a un funcionario no estatal y de apropiación indebida, imponiendo una pena de 12 años de prisión.
Conclusión
En diciembre del año pasado, se informó que algunas bolsas de criptomonedas, representadas por Binance, comenzaron a investigar seriamente los problemas de corrupción interna. El incidente de la "ratón de almacén" de un empleado de Binance que salió a la luz en marzo de este año es en realidad solo una "gota en el océano" de la industria de las criptomonedas. Dado que las instituciones centralizadas en la industria de las criptomonedas no pueden ser reguladas de manera estricta como las instituciones financieras y de valores tradicionales, los delitos de tráfico de información privilegiada, la colusión entre los operadores de criptomonedas, los creadores de mercado y los proyectos son realmente comunes. Sin embargo, el costo de ilegalidad de estos incidentes es bastante bajo y la dificultad de investigación también es bastante alta (a menos que se cometan errores graves). Desde la perspectiva de un abogado defensor, también hay un margen relativamente amplio para defender los delitos de malversación relacionados con criptomonedas o los delitos de soborno no público.
Sin embargo, a partir de las acciones de algunas grandes bolsas como Binance y OKEx, la lucha contra la corrupción interna solo se hará más intensa en el futuro. Además, con la regulación de cumplimiento cada vez más estricta en países y regiones como Singapur y Hong Kong para la industria web3, el abogado Liu cree que el desarrollo de cumplimiento interno en intercambios de criptomonedas o en otros sectores de la industria cripto se alineará cada vez más con las empresas de internet tradicionales, e incluso evolucionará.